Atbilstības apmācība, kurai uzticas regulatori

Jā, natīvi, no pirmās dienas. Integrācija ar bankas korporatīvo IdP caur SAML 2.0 vai OIDC: Microsoft Entra ID (Azure AD), Google Workspace, Okta, Ping Identity vai jebkurš cits uzņēmuma IdP. Automātiska grupu piesaiste iekšējiem atļauju profilus, lietotāju provisioning un deprovisioning caur SCIM, autentifikācijas žurnālu eksports uz bankas korporatīvo SIEM, kā arī saderība ar Conditional Access, MFA un jau spēkā esošajām identitātes politikām. Mēs nošķiram korporatīvo SSO (autentifikācija pret bankas IdP ar darbinieka korporatīvo identitāti) no sociālās pieteikšanās ar personīgo kontu, tikai pirmais ir atļauts korporatīvai piekļuvei Roleplays.

Banka nodrošina savas atslēgas Azure OpenAI (savā Azure vidē), Anthropic caur AWS Bedrock (savā AWS kontā) vai Google Vertex AI. Roleplays izmanto šīs akreditācijas katram AI izsaukumam, kas nozīmē, ka visa sarunas datplūsma plūst caur bankas mākoņa infrastruktūru, ar saviem SLA, žurnāliem un InfoSec pārskatu. Apvienojumā ar uzņēmuma izolētas datu bāzes (katrai bankai ir sava speciāla datu bāze) rezultāts ir vide, kas pilnībā izolēta no bankas arhitektūras. Roleplays nesaglabā un neuzglabā sarunu saturu mūsu pusē.

Jā. Visi sistēmas prompti ir redzami un rediģējami speciālā UI ar append-only versionēšanu un vizuālu diff starp versijām. Standarta plūsma: bankas komanda piedāvā promptu, aizspriedumu pārskatīšanas komiteja (atbilstība, ētika, juridiskā) pārskata un apstiprina vai noraida ar komentāriem, un tikai apstiprinātās versijas nonāk produkcijā. Katrs apstiprinājums tiek reģistrēts ar identitāti, laikspiediēņu un pamatojumu.

Katra apmācības sesija automātiski ģenerē detalizētu ierakstu, kas ietver: darbinieka identitāti (saistīto CPF), specifisko trenēto regulējumu, pabeigto scenāriju, vērtējuma rezultātu pa kritērijiem, laikspiediēņu ar laika zonu un pilnu mijiedarbības transkriptu. Šie ieraksti ir eksportējami uz PDF un CSV BACEN gaidītajā formātā ar piemēroto bankas white-label. Pārbaudes gadījumā atbilstības vadītājs var ģenerēt apkopotas atskaites pa regulējumu, filiāli vai periodu mazāk nekā 5 minūtēs, novēršot nedēļu manuālas apkopošanas.

Jā. PLD, piemērotības, klientu servisa un kiberdrošības scenāriji nav vispārīgi, tie tiek veidoti sadarbībā no bankas iekšējām rokasgrāmatām, cirkulāriem, produktu plūsmām un reāliem gadījumiem. Apmācības komanda augšupielādē materiālus uzņēmuma mediju bibliotēkā, un AI piedāvā scenāriju un kritēriju melnrakstus. Bankas Satura komiteja un aizspriedumu pārskatīšanas komiteja pārskata, pielāgo un apstiprina pirms šablons nonāk produkcijā.

Strikti attīstošs. Mērķis ir attīstīt darbinieku, nevis viņu pazaudēt. Vadītāju atskaites izceļ kompetenču robus pa roleplay tēmām (PLD/FT, piemērotība, kiberdrošība, krāpšanas apstrāde), ar automātiskiem papildu scenāriju ieteikumiem katra roba aizpildīšanai. Neviena sesija netiek atzīmēta kā "neizpildīta"; katra sesija ir mērķtiecīga koučinga iespēja.

Jā. Scenāriju redaktors ļauj veidot simulācijas jebkuram bankas produktam, piemēram, investīciju fondiem, apdrošināšanai, kredīta produktiem, ārvalstu valūtas maiņai, consórcio, pensijai. Definē klienta personu (vecums, riska profils, bagātība, vēsture), situācijas kontekstu un specifiskos atbilstības kritērijus vērtēšanai. Vari arī pievienot atsauces dokumentus (cirkulārus, iekšējās rokasgrāmatas, produktu lapas) scenārija media library, lai AI vērtē, balstoties uz taviem iekšējiem noteikumiem.

Mēs piedāvājam iepriekš veidotus scenārijus, kuros AI klientiem ir dokumentēti riska profili (konservatīvs, mērens, agresīvs, kvalificēts profesionālis). Aģentiem jāveic Investora profila analīze, pareizi jānovērtē profils un jāiesaka piemēroti produkti. Automatizētais vērtējums noķer neatbilstības (piem., COE ieteikšana konservatīvam profilam), pārbauda, ka aģents pareizi paziņoja riskus, un vērtē paskaidrojuma kvalitāti. Ģenerētā atskaite kalpo kā pierādījums, ka darbinieks tika apmācīts par piemērotības saistībām.

Jā. Roleplays daudz-uzņēmumu arhitektūra tika izstrādāta enterprise mērogam. Atbalsts organizatoriskajai hierarhijai (holdings > banka > reģions > filiāle > komanda), scenāriju piešķiršana pēc lomas un atrašanās vietas un apkopoti dashboards reģionālajiem un nacionālajiem atbilstības virsniekiem. Bankas var vadīt vienlaicīgas apmācības kampaņas tūkstošiem darbinieku bez veiktspējas degradācijas. API ļauj integrāciju ar HR sistēmām (SAP, Workday, TOTVS) automātiskai darbinieku sinhronizācijai.

Jā. Roleplays ir pilnībā responsīvs un optimizēts planšetēm un tālruņiem. Filiāļu darbinieki var pabeigt čata simulācijas pārtraukumos vai zemas slodzes periodos. Balss simulācijas darbojas uz jebkuras ierīces ar mikrofonu. Offline režīms ļauj sākt čata simulācijas pat ar nestabilu savienojumu, ar rezultātiem, kas automātiski sinhronizēti, kad savienojums atgriežas.

Klātienes atbilstības apmācība maksā vidēji R$ 3 000 līdz R$ 8 000 par darbinieku gadā (ieskaitot instruktoru, ceļojumus, materiālus un zaudētās produktīvās stundas), saskaņā ar nozares datiem. Roleplays samazina šīs izmaksas līdz 70%, izslēdzot klases telpu, speciālo instruktoru un ceļojumu nepieciešamību. Vēl svarīgāk: simulācijas prakse rada 75% līdz 87% zināšanu saglabāšanos pēc 30 dienām (pret 20% līdz 30% no lekciju balstītām klasēm), jo darbinieks mācās darot, nevis skatoties. Apmācību var atkārtot bezgalīgi bez papildu izmaksām.

Jā. Roleplays atbalsta simulācijas portugāļu, angļu, spāņu un citās valodās. Bankām ar darbību Latīņamerikā vai starptautiskiem klientiem ir iespējams veidot bilingvālus scenārijus, kur klients pārmainās starp valodām, izplatīta situācija pierobežas filiālēs vai private banking. Vērtējums darbojas jebkurā atbalstītajā valodā, un atskaites var ģenerēt atbilstības jomas vēlamajā valodā.

Roleplays piedāvā scenāriju versionēšanas sistēmu: kad BACEN cirkulārs vai CVM instrukcija tiek atjaunināta, tava atbilstības komanda var rediģēt skartos scenārijus un nekavējoties tos atkārtoti publicēt visās filiālēs. Sistēma paziņo vadītājiem par novecojušiem scenārijiem un ļauj plānot atjaunināšanas kampaņas. Mēs arī nodrošinām periodiskus atjauninājumus banku scenāriju bibliotēkai, pamatojoties uz visbūtiskākajām regulatīvajām izmaiņām.

Jā. Roleplays piedāvā pilnu REST API un webhook atbalstu integrācijai ar LMS (Moodle, SAP SuccessFactors, Cornerstone), atbilstības sistēmām (Actus, ICTS) un BI platformām (Power BI, Tableau). Pabeigšanas dati, vērtējumi un sertifikācijas var tikt sinhronizētas automātiski. Mēs arī atbalstām xAPI (Tin Can) standartu saderībai ar jebkuru LMS, kas seko protokolam. Tipiska integrācija ilgst 2 līdz 4 nedēļas ar mūsu ieviešanas komandas atbalstu.