Compliance-Schulung, die Regulierungsbehörden vertrauen

Ja, nativ, von Tag eins an. Integration mit dem Unternehmens-IdP der Bank via SAML 2.0 oder OIDC: Microsoft Entra ID (Azure AD), Google Workspace, Okta, Ping Identity oder ein anderer Enterprise-IdP. Automatisches Mapping von Gruppen auf interne Permission Sets, User-Provisioning und Deprovisioning über SCIM, Export der Auth-Logs ins Corporate SIEM der Bank und Kompatibilität mit Conditional Access, MFA und bereits geltenden Identitätsrichtlinien. Wir unterscheiden Unternehmens-SSO (Authentifizierung gegen den Bank-IdP mit der dienstlichen Identität des Mitarbeitenden) von Social-Login mit Privatkonto, nur Ersteres wird für den dienstlichen Zugriff in Roleplays akzeptiert.

Die Bank stellt eigene Schlüssel für Azure OpenAI (in ihrem Azure-Tenant), Anthropic über AWS Bedrock (in ihrem AWS-Konto) oder Google Vertex AI bereit. Roleplays nutzt diese Credentials für jeden KI-Aufruf, das heißt, der gesamte Gesprächsverkehr fließt durch die Cloud-Infrastruktur der Bank, unter ihren SLAs, Logs und InfoSec-Reviews. Kombiniert mit Database-per-Mandant-Isolation (jede Bank hat ein eigenes dediziertes Postgres) entsteht eine Umgebung, die vollständig von der Bank-Architektur isoliert ist. Roleplays speichert oder behält Gesprächsinhalte auf unserer Seite nicht.

Ja. Alle System-Prompts sind in einer eigenen UI sichtbar und editierbar, mit Append-only-Versionierung und visuellem Diff zwischen Versionen. Der Standardablauf: das Bank-Team schlägt einen Prompt vor, das Bias-Review-Komitee (Compliance + Ethik + Recht) prüft, gibt frei oder lehnt mit Kommentaren ab, und nur freigegebene Versionen gehen in Produktion. Jede Freigabe wird mit Identität, Zeitstempel und Begründung protokolliert.

Jede Trainings-Session erzeugt automatisch eine detaillierte Aufzeichnung mit: Mitarbeitenden-Identität (verknüpfte CPF), konkret geschulter Regulierung, abgeschlossenem Szenario, Bewertungspunktzahl je Kriterium, Zeitstempel mit Zeitzone und vollständigem Interaktions-Transkript. Diese Aufzeichnungen sind als PDF und CSV exportierbar im Format, das BACEN erwartet, mit angewandtem White-Label der Bank. Im Inspektionsfall kann der Compliance-Manager konsolidierte Reports nach Regulierung, Filiale oder Zeitraum in weniger als 5 Minuten erzeugen und Wochen manueller Zusammenstellung einsparen.

Ja. Szenarien zu AML, Suitability, Kundenservice und Cybersicherheit sind nicht generisch, sondern werden kollaborativ aus internen Handbüchern, Rundschreiben, Produktabläufen und realen Fällen der Bank gebaut. Das Trainingsteam lädt Materialien in die Medien-Bibliothek des Mandanten hoch, die KI schlägt Szenario-Entwürfe und Kriterien vor. Das Inhalts-Komitee und das Bias-Review-Komitee der Bank prüfen, justieren und genehmigen, bevor die Vorlage in Produktion geht.

Strikt entwicklungsorientiert. Ziel ist die Mitarbeiterentwicklung, nicht das Durchfallen-Lassen. Reports für Führungskräfte heben Kompetenzlücken nach Roleplay-Thema hervor (AML/CTF, Suitability, Cybersicherheit, Betrugsabwehr), mit automatischen Vorschlägen zusätzlicher Szenarien zum Schließen jeder Lücke. Keine Session wird als "nicht bestanden" markiert; jede Session ist eine gezielte Coaching-Chance.

Ja. Der Szenario-Editor erlaubt Simulationen für jedes Bankprodukt, etwa Investmentfonds, Versicherungen, Kreditprodukte, Devisenhandel, Konsortium, Vorsorge. Definieren Sie die Kunden-Persona (Alter, Risikoprofil, Vermögen, Historie), den Situationskontext und die spezifischen Compliance-Kriterien für die Bewertung. Sie können auch Referenzdokumente (Rundschreiben, interne Manuale, Produktblätter) an die Medien-Bibliothek des Szenarios anhängen, sodass die KI nach Ihren internen Regeln bewertet.

Wir bieten vorgefertigte Szenarien, in denen KI-Kunden dokumentierte Risikoprofile haben (konservativ, moderat, aggressiv, qualifizierter Profi). Berater müssen die Investor-Profil-Analyse durchführen, das Profil korrekt einschätzen und geeignete Produkte empfehlen. Die automatisierte Bewertung erkennt Fehlanpassungen (z.B. die Empfehlung eines COE an ein konservatives Profil), prüft, ob Risiken korrekt kommuniziert wurden, und bewertet die Qualität der Erklärung. Der erzeugte Report dient als Nachweis, dass die Person zur Suitability-Pflicht geschult wurde.

Ja. Die Multi-Mandanten-Architektur von Roleplays wurde für Enterprise-Skalierung konzipiert. Unterstützung für organisatorische Hierarchie (Holding > Bank > Region > Filiale > Team), Szenario-Zuweisung nach Rolle und Standort, konsolidierte Dashboards für regionale und nationale Compliance Officers. Banken können simultane Trainings-Kampagnen für tausende Mitarbeitende ohne Performance-Verluste fahren. Die API ermöglicht Integration mit HR-Systemen (SAP, Workday, TOTVS) zur automatischen Mitarbeiter-Synchronisation.

Ja. Roleplays ist vollständig responsiv und optimiert für Tablets und Smartphones. Filialmitarbeitende können Chat-Simulationen in Pausen oder schwachen Zeiten absolvieren. Voice-Simulationen funktionieren auf jedem Gerät mit Mikrofon. Der Offline-Modus erlaubt das Starten von Chat-Simulationen auch bei instabiler Verbindung, mit automatischer Synchronisation der Ergebnisse, sobald die Verbindung zurückkehrt.

Präsenz-Compliance-Schulung kostet laut Branchen-Benchmarks im Schnitt R$ 3.000 bis R$ 8.000 pro Mitarbeitendem pro Jahr (inklusive Trainer, Reise, Materialien und verlorener produktiver Stunden). Roleplays senkt diese Kosten um bis zu 70 %, weil Klassenräume, dedizierte Trainer und Anreisen entfallen. Wichtiger noch: Übung in Simulationen erzeugt 75 % bis 87 % Wissens-Behaltensquote nach 30 Tagen (gegenüber 20 % bis 30 % aus reinen Vorträgen), weil Lernen durchs Tun statt durchs Zuschauen erfolgt. Das Training kann unbegrenzt ohne zusätzliche Kosten wiederholt werden.

Ja. Roleplays unterstützt Simulationen in Portugiesisch, Englisch, Spanisch und weiteren Sprachen. Für Banken mit Operationen in Lateinamerika oder internationalen Kunden lassen sich bilinguale Szenarien bauen, in denen der Kunde zwischen Sprachen wechselt, eine häufige Situation in Grenzfilialen oder im Private Banking. Die Bewertung funktioniert in jeder unterstützten Sprache, und Reports lassen sich in der bevorzugten Sprache der Compliance-Abteilung erzeugen.

Roleplays bietet ein Szenario-Versionierungs-System: Wenn eine BACEN-Circular oder CVM-Instruktion aktualisiert wird, kann Ihr Compliance-Team betroffene Szenarien bearbeiten und sofort an alle Filialen neu veröffentlichen. Das System benachrichtigt Führungskräfte über veraltete Szenarien und erlaubt geplante Refresh-Kampagnen. Wir bieten zudem periodische Updates der Banking-Szenario-Bibliothek auf Basis der relevantesten regulatorischen Änderungen.

Ja. Roleplays bietet eine vollständige REST-API und Webhook-Unterstützung für die Integration mit LMS (Moodle, SAP SuccessFactors, Cornerstone), Compliance-Systemen (Actus, ICTS) und BI-Plattformen (Power BI, Tableau). Abschluss-Daten, Punktzahlen und Zertifizierungen werden automatisch synchronisiert. Wir unterstützen außerdem den xAPI-Standard (Tin Can) für Kompatibilität mit jedem LMS, das das Protokoll befolgt. Eine typische Integration dauert 2 bis 4 Wochen, unterstützt von unserem Implementierungs-Team.